Проверка ФПП обернулась для компании штрафами на 1 миллион рублей

Головинский районный суд Москвы назначил ООО «ВТОРМЕТ» два административных штрафа на общую сумму 1 млн рублей по результатам внеплановой проверки Федеральной пробирной палаты. Компания представила недостоверные сведения в Росфинмониторинг, не обеспечила надлежащее выявление необычных операций и не предоставила надзорному ведомству полный комплект запрошенных документов. Оба судебных постановления вступили в законную силу 13 октября 2026 года.

О результатах проверки Федеральная пробирная палата сообщила 13 октября. Надзорные мероприятия проводились в рамках контроля за соблюдением законодательства о противодействии легализации преступных доходов, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ).

Недостоверные сведения для Росфинмониторинга

В ходе проверки ФПП установила нарушения при осуществлении ООО «ВТОРМЕТ» внутреннего контроля.

В частности, компания направила в Росфинмониторинг недостоверные сведения об операции, подлежащей обязательному контролю.

Кроме того, как сообщило ведомство, организация не выявляла операции, подпадающие под критерии необычных сделок, осуществление которых потенциально может быть связано с легализацией преступных доходов или финансированием терроризма. Сведения о таких подозрительных операциях в Росфинмониторинг также не направлялись.

15 сентября 2026 года Головинский районный суд Москвы признал ООО «ВТОРМЕТ» виновным по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ и назначил штраф в размере 300 тыс. рублей.

Согласно опубликованной судебной картотеке, дело № 05-0228/2026 было зарегистрировано 6 августа 2026 года и рассмотрено судьёй А. С. Чернышевой.

Постановление вступило в законную силу 13 октября 2026 года.

За непредставление документов назначен отдельный штраф

Второе административное дело было связано с воспрепятствованием проведению проверки.

Как установила Федеральная пробирная палата, ООО «ВТОРМЕТ» представило запрошенные документы не в полном объёме.

По информации ведомства, это не позволило достичь цели контрольного мероприятия — провести оценку соблюдения организацией требований законодательства о ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

15 сентября Головинский районный суд Москвы признал компанию виновной в совершении правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, и назначил административный штраф в размере 700 тыс. рублей.

Дело рассматривалось под № 05-0229/2026 той же судьёй А. С. Чернышевой. Постановление также вступило в законную силу 13 октября.

Таким образом, штраф за воспрепятствование проверке оказался более чем вдвое выше наказания за нарушения внутреннего контроля.

На момент подготовки публикации тексты обоих судебных постановлений в картотеке Головинского районного суда имели статус «Готовится к публикации».

Какие выводы следует сделать участникам рынка ДМДК

Случай ООО «ВТОРМЕТ» представляет практический интерес для организаций, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.

Он демонстрирует, что Федеральная пробирная палата проверяет не только формальное наличие правил внутреннего контроля, но и фактическое исполнение предусмотренных законодательством процедур.

Особое внимание уделяется достоверности сведений, направляемых в Росфинмониторинг, выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, анализу необычных сделок и исполнению обязанностей по информированию уполномоченного органа.

Отдельный риск связан с непредставлением документов во время проверки.

Даже если в деятельности организации уже выявлены нарушения законодательства о финансовом мониторинге, воспрепятствование надзорным мероприятиям может стать основанием для самостоятельного административного наказания.

Ответственность по части 3 статьи 15.27 КоАП РФ для юридических лиц предусматривает штраф от 700 тыс. до 1 млн рублей либо административное приостановление деятельности на срок до 90 суток.

При этом опубликованные материалы не свидетельствуют об установлении фактов отмывания преступных доходов или финансирования терроризма непосредственно компанией. Ответственность наступила за нарушения обязательных требований законодательства о финансовом мониторинге и воспрепятствование проверке.

Итог дела ООО «ВТОРМЕТ» — два вступивших в законную силу постановления и административные штрафы на общую сумму 1 млн рублей.


Источник: uvelir.info